2008年，中国证监会共承办涉及资本市场改革发展问题的全国人大建议和全国政协提案175件，办复率达100%。其中，人大代表建议77件，政协委员提案98件，承办总量比上年增加68%。在办理类型上，证监会为主办理的80件，单独办理的23件，分别办理4件，会同其他部委办理的57件，参阅办理的11件。中国证监会高度重视人大建议和政协提案办理工作，以代表委员满意为宗旨，加强组织领导和统筹协调工作，严格工作制度，改进工作方式，提高办理效率，认真完成了承办任务，有效促进了资本市场改革发展各项工作稳步推进。
一、2008年证监会承办人大建议和政协提案的主要做法
证监会有关负责人介绍，2008年人大建议和政协提案涉及面广、针对性强，主题鲜明，论证详实，与资本市场改革发展的实际联系更为紧密，充分体现了人大代表和政协委员对推进资本市场改革开放和稳定发展工作的高度重视，对加强和改进证券期货监管工作具有很好的指导作用。代表委员的建议提案主要集中在多层次资本市场建设、期货市场建设及期货交易品种创新，加强上市公司监管，深化发行体制改革，保护证券投资者合法权益、资本市场信息发布等问题。总体上看，证监会2008年办理人大代表建议、政协委员提案有以下几个特点：
（一）证监会领导高度重视，明确要求把建议提案办理工作作为一项重要工作来抓
证监会党委高度重视建议提案的办理工作，始终将之作为集中各方智慧、改进工作的一个重要渠道。2008年全国人大和全国政协建议提案交办会结束后，证监会领导立即责成办公厅认真研究制定2008年的办理工作方案，仔细分析建议的内容，及时提出具体办理意见。为切实完成好建议提案办理工作，专门召开会内各承办部门主要负责同志参加的分办会，作出周密部署，落实办理责任，要求各部门把办理工作与证监会日常监管工作有机结合起来，并从加强组织领导、加强协调沟通、加强制度建设等方面对各部门承办工作提出了具体要求。
在办理过程中，证监会领导认真研究，严格督办，亲自审定办复意见。对一些内涵较深、内容重要的建议提案，会领导直接审核把关。对于难点问题，会领导责成部门负责同志牵头组织研究办理意见，调动各部门做好办理工作的积极性，对按时高质量地完成建议提案办理工作起到了有力推动作用。
（二）健全办理工作机制，不断提高工作效率和质量
为进一步做好建议提案办理工作，证监会要求各承办部门严格执行《中国证监会关于办理全国人大代表议案、建议、批评、意见和全国政协委员提案工作规则》，强化承办人员的责任意识，保障办理工作的制度化、规范化。在具体承办过程中，严格执行建议提案办理工作责任制，实行分管领导、部门负责同志、承办处室负责人、具体承办人员分级责任制，将办理工作落到实处。各承办部门结合所承担的办理任务，制定具体的办理工作方案或工作计划，对于综合性强、涉及面广、处理难度大或者问题反映比较集中的建议，各部门主要负责同志直接参与，带头研究处理。通过强化责任，层层落实，多级把关，为完成2008年的建议提案办理工作奠定了基础。
（三）以代表委员满意为宗旨，主动加强与代表委员们的沟通
去年以来，证监会进一步强调了加强与代表委员沟通的重要性，明确要求各承办部门在答复前了解代表委员提出建议的意图，答复中充分交换意见，答复后及时跟踪反馈意见。在实际办理过程中，对敏感性较强、处理难度较大的建议，证监会有关部门做了大量耐心细致的解释和沟通工作，通过上门走访、实地调研、请进来座谈等多种形式，密切与代表委员们的沟通，尽可能向代表委员们提供详细的信息，使办理工作做到有的放矢。
（四）加强督办，严格审核，确保办理进度和质量
一是建立登记制度，对各部门办理情况进行跟踪督办，确保各部门按时完成办理工作。办公厅做好综合协调和服务工作，明确各项提案的办理时限和有关要求，及时沟通、掌握办理工作的进展情况，并按照确定的时间要求对相关承办部门进行督促检查，确保各部门按时完成办理工作。二是严格审核把关，确保答复质量。要求答复内容完整充实，实事求是，针对性强，切实保证提案答复质量。三是督促各承办部门对办理情况进行督促检查，对能够解决的问题督促及时解决或者落实，对需要逐步解决的问题要求制定明确的计划安排，对一时确实不能解决的问题要求实事求是地向委员作出详细的说明。
（五）加强与相关部委的协调配合，认真做好协办工作。
2008年，证监会在办好主、独办件的同时，高度重视协办件的办理，本着对代表委员认真负责的态度，努力配合有关部委做好协办工作。一是保证办理质量。针对建议提案中涉及证监会职责范围的问题，有针对性地予以答复。二是按时限要求提供协办意见。优先办理协办件，时间上明确要求提前给相关部委提供协办意见，努力配合好主办单位的工作。
二、充分吸收人大代表和政协委员意见，推动证券期货监管重点工作的进展
证监会有关负责人表示，在人大建议政协提案办理过程中，证监会不仅做到“件件有答复”，将代表委员们的建议办理好、答复好，更注重通过做好建议办理工作，认真研究吸收建议提案中的新观点、新思路和新启示，把好的意见转化成证监会的工作内容和工作措施，有效地促进了证券期货监管工作。
（一）关于多层次资本市场建设问题。
2008年人大代表和政协委员高度重视多层次资本市场建设，提出了不少有针对性的、代表性强的意见和建议。按照国务院的统一部署，证监会积极推进多层次资本市场建设，努力拓展直接融资渠道，取得了积极成效。
一是进一步完善交易所主板市场，引导和推动大型优质企业发行上市，主板市场不断发展壮大。中小企业板市场快速发展，一大批有较好的成长性和较高科技含量的中小企业在中小板发行上市，拓宽了中小企业直接融资渠道。
二是积极筹建创业板市场。已经完成《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（征求意见稿）》（以下简称《管理办法》）向社会公开征求意见工作。证监会正结合社会各界的意见抓紧制定相关配套规则，将择机正式发布《管理办法》，并适时推出创业板。
三是推进场外市场建设工作。逐步明确代办股份转让系统及场外市场在多层次市场中的定位，与其他市场的衔接关系以及服务对象。
四是在积极推进多层次股票市场建设的同时，公司债券市场取得突破，颁布实施了《公司债券发行试点办法》，启动了上市公司债券发行试点，稳步推动已上市商业银行重返交易所市场，公司债券市场发展取得了积极的成效。
（二）关于推进期货市场发展问题。
代表委员们从大力发展期货市场的紧迫性、加快期货品种创新、稳妥发展股指期货等许多方面提出了不少好的建议，对稳步推进期货市场的发展具有很强的启发性。随着我国经济体制特别是金融领域各项改革的深入，中国期货市场进入了积极稳妥的发展新阶段。结合这些建议意见，证监会采取了多项措施，稳步推进期货市场的健康发展。
一是加快期货新品种创新。证监会一贯支持期货交易所在完善现有期货品种、交易机制的基础上，积极研究期货新品种，经国务院同意，证监会已批准了白糖、豆油、PTA、锌、菜籽油、线型低密度聚乙烯、黄金、棕榈油等期货品种，前不久又批准开展钢材期货交易。目前，一些新的期货品种的开发也正在积极调研过程中。
二是逐步完善期货市场投资者结构。证监会积极鼓励和支持机构投资者参与期货交易，不断推动期货市场投资者结构的改善，完善相关业务规则，引导和鼓励期货公司贴近机构投资者进行特色服务和深度开发，共同促进期货市场机构投资者的逐步发展和壮大，促进期货市场功能的进一步发挥。
三是积极稳妥筹备股指期货。按照“高标准、稳起步”的原则，全面完善金融期货相关的制度安排和各项准备工作，在准备充分、时机成熟的情况下，将适时推出股指期货。同时将继续深入开展金融期货的投资者教育工作，加强培训，加深理解，在股指期货推出后全力以赴做好相关监管工作。
（三）关于完善发行审核体制的问题
2008年，不少人大代表和政协委员充分肯定了近年来证监会改革发行审核体制方面所作的工作，同时也提出了继续深化改革的建议。证监会进行了认真研究，在深化发行审核体制改革过程中予以借鉴，在改革证券发行审核制度，完善发行审核体制方面开展了一系列的工作。
一是完善证券发行上市核准制度。适应股份全流通的市场形势，改革企业首次公开发行股票和上市公司证券发行制度，进一步强化了对发行人的市场约束，同时通过对不同的融资方式设定不同梯次的条件，为健全有利于各类企业平等利用资本市场的机制，提高资源配置效率奠定了坚实的基础。
二是不断完善保荐制度。推动对发行人的直接监管逐步过渡到间接监管，发布《保荐人尽职调查工作指引》，修订《证券发行上市保荐制度暂行办法》，进一步强化中介机构责任，切实提高了尽职调查和保荐工作的质量。
三是进一步完善证券发行审核委员会制度。完成发审委换届工作，进一步完善了发审委职责、审核程序以及对发审委审核工作的监督，强化了委员问责机制和监督机制，发审委制度改革取得积极成效。
四是完善市场化的发行定价机制。改进首次公开发行和再融资信息披露制度和新股发行询价制度，进一步确立了市场化的发行定价原则。
上述措施的实施在促进提高境内证券市场发行审核效率和质量方面发挥了重要作用，初步形成了较为市场化的发行和融资机制。今后，证监会还将不断总结经验，根据市场发展情况，继续稳步推进以市场化为导向的证券发行制度改革，为境内企业发行上市创造更好的条件。
（四）关于加强上市公司监管的问题
代表委员们就上市公司规范发展，加强上市公司监管等方面提出了很多很好的意见，证监会进行了认真的分析和研究。长期以来，证监会高度重视提高上市公司质量问题，不断强化上市公司监管，促进上市公司健康发展。
一是以解决上市公司独立性不强、“三会”运作不规范等问题为重点，继续深入推进了加强上市公司治理专项活动，有力地增强了上市公司规范运作意识，促进了治理结构的完善。
二是基本确立了全流通下上市公司信息披露规则体系，稳妥实施了新会计准则。
三是继续完善上市公司并购重组制度，推出了《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问管理办法》等规章和规范性文件，组建新一届并购重组委和并购重组专家咨询委，大力支持上市公司并购重组。
四是以强化公司治理为着眼点，狠抓上市公司日常监管。健全综合监管体系、辖区监管责任制和快速反应机制；与相关部委建立了制度化、常态化的协同监管机制；完善了高风险上市公司托管、风险处置机制和破产重整监管机制。严肃查处“中捷股份”、“九发股份”等上市公司大股东资金占用案，坚决遏制资金占用问题死灰复燃。
此外，代表委员们对于证券投资者合法权益保护立法工作也给予了高度关注。长期以来，证券投资者合法权益保护工作始终是证监会工作的重点，对于这些意见和建议，将积极予以吸收和采纳，并将结合我国资本市场发展实际，积极探索切实有效的证券投资者合法权益保护措施，配合全国人大做好投资者保护立法工作，实现证券投资者合法权益保护的制度化、法制化。
中国证监会有关负责人表示，在全国人大常委会办公厅、全国政协提案办公室和国务院办公厅的指导下，2008年，证监会按时、圆满地完成了人大建议和政协提案办理工作，较好地解决了一些反映集中、社会普遍关注的资本市场热点问题，得到了人大代表和政协委员的积极评价。人民代表和政协委员充分行使参政议政和民主监督职能，围绕资本市场改革发展中的重点、难点问题展开讨论，对证券期货监管工作中需要加大统筹、统一认识，争取相关部门配合和支持的问题大声呼吁，有力推动了证券期货监管工作的顺利开展。2009年“两会”即将召开，证监会欢迎代表委员和社会各界继续对资本市场改革发展建言献策，集思广益，共促资本市场稳定健康发展。
尚福林：做好八项工作推进资本市场稳定健康发展
新华社北京１月１４日电（记者赵晓辉、陶俊洁）中国证监会主席尚福林表示，当前我国资本市场内外部环境正在发生深刻变化，２００９年要全力推进资本市场稳定健康发展，更好地服务国民经济发展全局。
尚福林在１３日至１４日举行的全国证券期货监管工作会议上说，今年的证券期货监管工作要紧紧围绕“保增长、扩内需、调结构”这条主线，继续加强市场基础性制度建设，深化改革，完善机制，强化功能，改进监管，更加突出保护投资者的合法权益，更加突出发挥市场机制的作用，更加突出完善市场结构，更加突出改革创新力度，更加突出维护市场“三公”原则，努力使各项措施更加有助于维护和提振市场信心，有助于形成市场稳定运行的体制机制，支持国民经济平稳较快发展。 详细>>>
