根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）第三十一条、第三十二条和《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》（以下简称《办法》）第十七条的有关规定，现将中国证监会2012年度监管信息公开工作有关情况公布如下：

    一、监管信息公开基本制度建设情况

    2012年，我会贯彻落实《条例》和《办法》的各项规定，并按照《中国证监会监管信息依申请公开工作指引》、《中国证监会监管信息公开保密审查工作指引》等文件的要求，扎实推进监管信息公开工作。为进一步做好监管信息公开工作，我会修订并公布了新版《证券期货监督管理信息公开指南》，明确并细化有关规定，提高便民服务水平。探索建立依申请公开会内部门会商机制和当事人回访制度，依申请公开回复的合法合规性得到有效保障。

    二、监管信息主动公开情况

    （一）主动公开的主要内容及数量。根据2012年我会最新修订的《证券期货监督管理信息公开指南》，我会主动公开的监管信息范围包括：1.我会及派出机构的机构设置、工作职责、联系方式等；2.证券期货规章、规范性文件；3.证券期货市场发展规划、发展报告；4.纳入国家统计指标体系的证券期货市场统计信息；5.行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构和核准结果等；6.证券、期货交易所上市品种的批准结果；7.证券、期货交易所，证券登记、托管、结算机构，行业协会章程以及自律规则等的批准、备案结果；8.中国证监会批准的证券、期货经营机构，基金管理公司，以及从事证券服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等机构的名称、地址和联系方式；9.市场禁入、行政处罚、行政复议决定；10.其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当公开的信息。2012年，我会加强主动公开力度，对我会网站信息公开栏目进行优化调整，确保行政许可决定等公开文件及时在网站公布。从2012年1月1日到2012年12月31日，我会互联网站共主动公开监管信息7459条，其中会机关公开2392条，派出机构公开5067条。具体情况见下表：

   表1：2012年会机关监管信息公开情况表

    表2：2012年派出机构监管信息公开情况表

    （二）新闻发布情况。2012年我会围绕新股发行制度改革、退市制度改革、上市公司分红、场外市场建设、债券市场发展、机构创新发展、并购重组、稽查执法、投资者保护等资本市场改革发展重点工作，组织新闻通气会70余次，安排会机关部门接受采访60余次，监管工作透明度得到进一步提高。

    （三）《证监会公告》发布情况。我会按照依法行政、阳光行政的要求，按月将我会出台的规范性文件、行政许可批复、官方网站新闻稿以及证券期货市场统计报表等公开信息汇编成册。2012年我会共发布《证监会公告》12期。

    （四）政策法规主动征求公众意见情况。2012年，我会在《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》等27件部门规章和规范性文件的制定过程中，通过新闻发布会和我会互联网站征求社会公众意见，并根据反馈意见对部门规章和规范性文件进行了修改。意见的采纳情况及时向媒体进行了披露。

    三、依申请公开监管信息情况

    2012年，我会共收到监管信息公开申请174件（其中会机关140件，派出机构34件），全部依法予以及时回复。

    四、依申请公开收费情况

    2012年，我会未对信息公开申请人进行收费。

    五、申请行政复议、提起行政诉讼情况

    2012年我会受理因不服我会派出机构监管信息告知书提起的行政复议1件，行政复议结果为维持原监管信息告知书。2012年我会派出机构收到因不服监管信息告知书提起的行政诉讼1件，行政诉讼结果为法院裁定准许撤诉。

    六、工作中存在的不足和下一步工作思路

    2012年，我会监管信息公开工作虽然取得了一些成绩，但面对资本市场改革发展的新形势和新要求，还存在着配套制度不够完善、工作流程有待进一步优化、主动公开范围有待进一步拓展、公开形式有待进一步丰富等问题。

    下一步，我会将从以下三个方面进一步推进监管信息公开工作。一是完善监管信息公开有关制度，制定《中国证监会监管信息主动公开工作指引》，进一步明确责任分工，优化信息公开程序。二是推进信息公开载体建设，完善我会网站信息公开栏目，充分发挥我会网站作为信息公开第一平台的作用。加大新闻发布力度，及时向社会发布市场关注度高、涉及面广的重要新闻。三是加强培训交流，建立信息公开常态化培训交流机制，认真总结交流各部门和派出机构好的经验做法，进一步提高全系统信息公开工作人员的政策水平和业务能力。

                                                 中国证券监督管理委员会
                                                     2013年3月21日