财库[2011]127号

    2009年-2011年记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、中国外汇交易中心、上海证券交易所、深圳证券交易所：　　

    为筹集财政资金，支持国民经济和社会事业发展，财政部决定续发行2011年记账式附息（十九期）国债（以下简称本期国债）。现就本期国债续发行工作有关事宜通知如下：

    一、发行条件

    本期国债续发行部分的起息日、兑付安排、票面利率、交易及托管方式等与2011年记账式附息（十九期）国债相同。从2011年8月18日开始计息；票面利率3.93%；按半年付息，利息支付日为每年的2月18日、8月18日（节假日顺延，下同），2021年8月18日偿还本金并支付最后一次利息。

    （一）发行场所。通过全国银行间债券市场、证券交易所市场（以下简称各交易场所）续发行，其中试点商业银行柜台销售部分不再另行分配额度。

    （二）发行数量。计划续发行面值总额300亿元，全部进行竞争性招标。甲类成员在竞争性招标结束后，有权追加当期国债。

    （三）时间安排。本期国债于2011年9月21日进行续发行招投标，当日停止交易一天。9月22日开始续发行，9月26日续发行结束。续发行部分从9月28日起与原发行部分合并上市交易。

    （四）发行手续费率。承销面值的0.1%。

    二、招标

    （一）招标方式。采用多种价格（混合式）招标方式，标的为价格。中标价格高于或等于全场加权平均中标价格的标位，按全场加权平均中标价格承销；低于全场加权平均中标价格21个以内（含21个）的标位，按各自中标价格承销；低于全场加权平均中标价格21个以上（不含21个）的标位，全部落标。

    背离全场加权平均投标价格105个以上（不含105个）的标位作无效投标处理。

    （二）标位限定。投标标位变动幅度为0.08元。每一承销团成员最高、最低投标标位差为31个标位。

    （三）时间安排。2011年9月21日上午9:30-10:30为竞争性招标时间；竞争性招标结束后20分钟内为甲类成员追加投标时间；甲类成员追加投标结束后15分钟内为填制债权托管申请书时间。

    三、分销

    采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。合同分销部分应于2011年9月22日至9月26日向各交易场所发出分销确认。

    四、发行款缴纳

    各承销团成员于2011年9月26日前（含9月26日），将发行款一次缴入财政部指定账户。缴款日期以财政部指定账户收到款项为准。

    户　 名：国家金库总库

    开户银行：国家金库总库

    账　 号：277—11119—2

    汇入行行号：011100099992

    五、债权确立

    财政部收到发行款后，通知国债登记公司确立债权。

    除上述有关规定外，本期国债招投标工作按《财政部关于印发〈2011年记账式国债招标发行规则〉的通知》（财库[2011]4号）规定执行。

财政部
二〇一一年九月十三日