新华社北京８月２日电（刘诗平 周锦宇）中国银监会银行监管一部副主任郝爱群２日说，今年下半年，银监会将突出重点抓好农业银行和农村合作金融机构的案件防控工作；重点抓大案要案的检查、处理，加强案件的督导和整改。
郝爱群在通报银行业案件防控和治理工作情况时指出，今年下半年银监会还将重点对典型性案件进行剖析，研究案件变化趋势，提出有针对性的案防措施。进一步完善案件统计制度和方法，搭建案件信息管理和统计分析的有效平台。加强与纪检监察、审计和司法机关的沟通，完善工作协调机制，形成案防合力。督促银行业金融机构加强案防长效机制建设，完善重大案件引咎辞职、员工抵制检举重大违规行为和堵截案件奖励办法等制度规定。
她同时指出，银监会还将强化案件责任追究，完善惩戒问责制度。在案件责任追究上，建立赔罚制度，对非操作性失误给银行带来的损失，要按规定赔偿相应损失；完善“走人制度”，建立案件责任人和知情人处理办法，对触犯银行案件防控系统的责任人，绝不姑息纵容；做好案件移送工作，对作案人员不能满足于内部处理，要依法向司法机关移送。
郝爱群说，银监会下半年将落实好整改“五挂钩”原则，将案件风险整改工作与科学的激励约束机制建设、评级、市场准入监管、监管收费权重、未来的存款保险缴费水平挂钩的整改工作机制。
据介绍，今年下半年银行业案件防控和治理工作的总体思路是：巩固上半年案防工作成果，把加强长效机制和执行力建设作为重中之重，进一步加大案件责任追究力度，推进银行合规文化建设，深入推动案件防控工作向纵深发展。
银监会：当前银行业案件防控形势依然严峻
新华社北京８月２日电（刘诗平 周锦宇）中国银监会２日通报上半年银行业案件防控和治理工作情况时指出，当前银行业大案要案仍不断发生，同质同类案件时有复发，银行业案件防控形势依然严峻。
负责通报情况的银监会银行监管一部副主任郝爱群说，银监会今年上半年案件防控和治理工作取得较好成绩，但这项工作有喜有忧，基础很脆弱，进展还不平衡，案件发生的深层次问题尚未根本解决。
具体而言，一是大案要案仍不断发生。银行业案件高发的势头并没有从根本上遏制，案件防控工作任务依然很重。一些地区、一些机构接连发生百万元甚至千万元以上案件，特别是今年４月发生了农业银行河北省邯郸市分行库管员任晓峰、马向景盗取５１００万元库款案件，数额巨大，性质恶劣、社会影响极坏。
二是同质同类案件时有复发。发生在现金业务、代理业务、清算业务和安全保卫领域等部位和业务环节的案件占比仍然较高。这些同质同类的案件频繁、反复出现，充分说明在一些机构、一些业务部位，案防工作基础还不够牢固、案防措施贯彻还不到位。
三是当前案件仍多发于基层营业机构，作案人员主要集中在基层负责人、重要岗位人员和重要业务经办人员，信贷、储蓄和现金管理等业务岗位仍然是案件高发的主要风险部位。从案件资金用途看，作案人挪用、侵占资金主要用于经商办企业、炒股和购买彩票，或用于个人挥霍。
四是滋生案件的体制机制、内控管理等深层次问题尚未根本解决。突出表现在：一些银行业金融机构，特别是部分基层机构经营重业务发展、轻内部管理；机构组织体系、管理体系不健全、不完善；案件防控认识不到位，风险防范意识淡薄。
“银行业案件问题，不仅是事关银行形象的大问题，也是关乎银行改革成败的大问题。当前，银行业案件防控工作形势依然严峻，必须清醒认识案件防控工作的复杂性和长期性。”郝爱群说。
统计显示，今年上半年银行业金融机构累计发生各类案件１７９件，同比下降６２％。其中发生百万元以上案件５１件，同比下降６０％。各类案件和百万元以上案件的涉案金额同比分别下降５５％和５６％。
上半年银行业案件出现“四降”“两增”
新华社北京８月２日电（刘诗平 周锦宇）中国银监会２日通报上半年银行业案件防控和治理工作情况，银行业案件防控工作上半年呈现案件总量和百万元以上大案要案数量大幅下降、涉案金额和案件风险金额大幅下降等“四个下降”，以及百万元以上案件成功堵截数量增加、因防范案件挽回资金损失金额增加等“两个增加”。
统计显示，今年上半年银行业金融机构累计发生各类案件１７９件，同比减少２９３件，下降６２％。其中，发生百万元以上案件５１件，同比减少７６件，下降６０％。各类案件和百万元以上案件的涉案金额同比分别下降５５％和５６％、风险金额同比均下降５３％。
“两个增加”呈现的具体情况是：今年上半年银行业金融机构累计成功堵截百万元以上案件７６件，同比增加２３件，增幅４３％。同时，银行业金融机构因成功堵截案件，相应挽回案件资金损失１１．４亿元，同比增加６．２亿元，增幅为１１９％。
银监会银行监管一部副主任郝爱群说，上半年银监会突出了案件防控工作重点，重点抓国有商业银行和农村合作金融机构的案件防控和专项治理工作，以“抓两头”带动整个银行业案件防控工作；重点抓案件数量较多、案件数量同比上升的有关省（区、市）的案件防控，督促有关银监局进一步加强辖区内案件防控工作力度；重点抓银行承兑汇票业务、存款业务、中间业务和现金业务的风险防控，及时向银行业金融机构下发案件风险提示，提出有关监管要求。
据介绍，今年上半年的案件风险排查力度不断加大。在发现的１７９件案件中，陈案达１２０件，占案件总数的６７％；银行业金融机构通过自查发现案件１１２件，占比为６３％。
同时，案件责任追究力度也有所加大，累计处理直接作案人员２１６人，平均每个案件处理直接作案人员１．２人，同比增加０．３人。此外，对于案件相关责任人，有１１３２人被追究责任，其中４４２人被追究领导责任，５０人被取消高管任职资格。
