重庆市划16条“红线” 严控要素市场风险

今年7月，市政府办公厅发布了《关于进一步加强要素市场风险防控工作的通知》（下称《通知》），从四个方面要求对要素市场风险进行严格防控，并划定了各要素市场不得开设网络借贷中介公司（P2P）或开展相关业务等16条风险防控“红线”。此举旨在督促我市各要素市场依法合规经营，促进行业持续健康发展。

10月26日，市金融办就此进行了详细解读。

用16条“红线”构建风险防火墙

近年来，伴随着全国各地商品现货、股权交易市场等要素市场快速发展，越来越多的社会投资者，借理财名义进入要素市场投资。加之部分要素市场，存在不规范经营甚至是违法经营的现象，要素市场风险已在一些地方开始显现。

据了解，目前我市共有重庆联合产权交易所、重庆农村土地交易所、重庆药品交易所，重庆金融资产交易所、重庆股份转让中心和重庆咖啡交易中心等14家要素市场，数量在全国名列前茅。为防患于未然，我市要求强化要素市场风险防控主体责任。各要素市场要增强风险防控意识，合法合规经营，建立健全风险防控和责任追究机制，进一步突出风险防控重点，全面落实风险防控主体责任。

为此，《通知》提出了5个“严格”，划定了16条“红线”——

严格展业规范管理，不得未经批准擅自设立分支机构或违规设立经营网点；不得违规发展会员、经纪商、代理商、居间商等展业机构；不得违反投资者适当性管理要求，违规发展投资者（客户）。

严格资本金审慎管理，不得未经批准擅自转让或变更股权；不得抽逃挪用资本金或违规从事高风险投资；不得以交易所名义违规对外（包括股东）提供担保、股权质押等。

严格业务范围管理，不得未经批准擅自新增或变更交易品种和业务种类；不得开设网络借贷中介公司（P2P）或开展相关业务；不得高息揽储、无固定对象乱集资或违规建立资金池；不得开展期货交易等高杠杆业务。

严格交易秩序管理，不得代客交易、代客理财或违规使用他人账户进行交易；不得进行虚假宣传或诱骗投资者（客户）参与交易；不得操纵市场价格，妨碍市场公正；不得虚设交易账户或虚拟资金进行虚假交易；不得侵占、挪用投资者（客户）资金或其他资产。

严格信息报送管理，不得向监管部门报送虚假报表、资料或故意隐瞒重大风险事件。

实行负面清单管理及多部门协同监管

在划定“红线”的同时，我市还对要素市场的相关监管部门提出了具体要求。

《通知》明确，市金融办负责全市要素市场的监督管理，并要持续提升监管效能，探索开展负面清单、权力清单、责任清单管理，提升监管的制度化、规范化水平。

同时，还要切实加强部门协同监管力度。市国资委要切实履行国有资产出资人职责，积极配合市金融办开展监管工作；市工商局要依法办理要素市场的注册登记，严格实行“先证后照”；市信访办、市公安局、市政府法制办、市网信办等部门要积极配合，加强与监管机构的协调沟通，按职责分工协同做好要素市场监管工作；人民银行重庆营业管理部要督促商业银行、第三方支付机构，切实发挥对要素市场资金存管托管、支付结算的监督作用，严禁为非法交易场所提供系统接入、开户及结算服务，配合做好要素市场监管的检查取证和风险处置等工作；重庆银监局要督促商业银行规范与交易场所的业务合作，配合市金融办对要素市场开展监管；重庆证监局要做好商品现货市场非法期货交易活动的认定等工作。

《通知》还指出，各区县（自治县）人民政府要切实履行好属地管理责任，加强对本行政区域内要素市场的日常管理，建立健全风险防控机制。金融、工商、税务、公安等部门加强工作联动，充分发挥乡镇（街道）、社区、重点商业楼宇管理单位等基层力量，畅通群众举报投诉渠道，及时开展调查核实，反馈处置情况。此外，各区县（自治县）还要建立动态跟踪和预警机制，及时发现和处置违法违规线索，并及时向市金融办和市政府有关部门报告重大情况，依法严厉打击各种违法金融活动，积极稳妥处置风险事件，维护社会和谐稳定。（记者 黄光红）