当今时代，科学技术已成为经济社会发展的主要驱动力。自主创新能力作为科技竞争力的核心和国家竞争力的基石，正以前所未有的力量左右着国际竞争的格局。对于面临资源环境约束，迫切需要调整产业结构、转变经济增长方式的我国来说，提高自主创新能力更是一个关系经济社会发展全局的战略课题。党的十六届五中全会明确提出，必须提高自主创新能力。中央经济工作会议把“全面增强自主创新能力”作为明年经济工作的一项主要任务。日前，记者就自主创新问题采访了中国社会科学院工业经济研究所所长、研究员吕政和中国科学技术发展研究中心研究员胥和平。

　　增强自主创新能力的任务艰巨而紧迫

　　记者：如何理解自主创新的内涵？

　　胥和平：自主创新，既可以理解为一种国家战略和发展道路，也可以理解为一种科技创新方式。从后一种意义上讲，它包括三方面内容：一是原始创新，努力获得更多的科学发现和技术发明；二是集成创新，使各种相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业；三是在引进国外先进技术的基础上，积极消化吸收再创新。

　　自主创新三个方面的内容是相互关联的。原始创新往往孕育着科学技术质的飞跃，是科技创新能力的重要基础和科技竞争力的源泉。集成创新是当今科学技术发展的一个重要特征，主要是指围绕一些具有较强技术关联性和产业带动性的战略产品和重大项目，将各种相关技术有机融合起来，实现一些关键技术的突破甚至引起重要领域的重大突破。在经济全球化条件下，自主创新不能封闭起来进行，而应开展广泛的对外科技合作与交流，完善引进技术的消化吸收和再创新机制，充分利用人类共同的科技成果。

　　吕政：自主创新的任务是多方面、多层次的。为了更有效地发挥各个创新主体的作用，很多国家都加强了国家创新体系建设。国家创新体系是从事科技创新活动的机构、体制安排、运行方式等的总和。在国家创新体系中，包括了科研院所、高等院校、国家实验室、企业研发机构以及科学普及、技术推广和技术中介组织等，既有基础理论研究，也有应用研究；既有民用技术研发，也有军用技术研发；既有国有企事业单位，也有民营企业和研究机构。因此，不应将国家创新体系简单地理解为国家级科研院所，它是覆盖全社会的科技创新组织体系。

　　记者：改革开放以来，我国的科技改革与发展取得了巨大成就，但科技的总体能力和水平与我国参与国际竞争和经济社会发展的要求相比仍有较大差距，自主创新能力不足的问题非常突出。据测算，我国科技进步贡献率必须在目前水平上再提高20个百分点，才能实现全面建设小康社会所要求的人均GDP翻两番的目标。这表明，增强自主创新能力的任务艰巨而紧迫。

　　胥和平：增强自主创新能力是一项关系全局、时不我待的战略任务。当前，原始创新能力不足、发明专利数量少，技术集成能力不足、关键技术自给率低的现状，已经对我国经济社会发展和国家安全构成制约。加强自主创新，绝不是一个单纯的科技发展问题。“十一五”规划《建议》把提高自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节，作为提高国家竞争力的重要支撑，是落实科学发展观和提高党的执政能力的重大举措。

　　具体地讲，能否大幅度提高自主创新能力，将直接影响以下任务的完成：一是突破发展面临的资源环境制约。增强自主创新能力，依靠科技进步提高资源利用效率，减少污染，保护环境，是实现可持续发展的根本出路。二是加快结构调整，转变增长方式，提高产业国际竞争能力。我国产业结构的突出问题是结构性短缺与结构性过剩并存，附加值高的技术密集型产业比重低。只有通过自主创新，才能有效降低单位产品的资源消耗，化解资源密集型产业供给不足的矛盾，淘汰落后企业，解决产能过剩问题。增强自主创新能力，更是发展技术密集型产业的基础。三是构建社会主义和谐社会。应从战略高度考虑社会领域的科技发展，从满足人的需求和提高人的素质出发，解决关系人民健康和生活质量的重大科技问题，使科技真正成为提高人民生活水平和质量的有效手段。四是保障国家安全。面对复杂的国际形势，只有不断提高国防科技水平，才能维护来之不易的和平建设环境。同时，维护生产安全、信息安全、社会安全以及防灾减灾、反恐防恐等公共安全，均有赖于形成比较完整的国家公共安全科技支撑体系。

　　记者：有一种观点认为，在经济全球化条件下，技术可以通过引进获得，我国没有必要在自主创新上下大力气，只要按照国际产业分工搞好加工制造业就可获得发展。应如何看待这个问题？

　　胥和平：技术和技术创新能力是两个差异很大的概念。在一定条件下，技术和设备可以引进，但核心技术和关键技术买不来，技术创新能力更无法通过引进获得。技术创新能力是内生的，只有通过有组织的学习和产品开发实践才能获得。坚持自主创新，并不排斥技术引进，但以为单纯依靠引进就可以掌握核心技术和关键技术的想法无疑是不现实的。

　　吕政：我国虽然已是世界贸易大国，但我国货物出口的55％是加工贸易，具有自主品牌的产品出口不到10％；高新技术产品出口的90％左右来自外商投资企业。缺少自主知识产权和自主品牌，使我们在国际产业分工中只能获得微小利润，却承担着很高风险。增强自主创新能力，是提升我国在国际产业分工中地位的根本途径。

　　充分发挥企业在技术创新中的主体作用

　　记者：“十一五”规划《建议》提出，“建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”。为什么要强调企业在技术创新中的主体作用呢？

　　胥和平：建立以企业为主体的技术创新体系，是我国科技发展战略和政策的一个重大突破，也是构建国家创新体系的突破口。只有以企业为主体，才能坚持技术创新的市场导向，有效整合产学研力量，切实增强国家竞争力；只有产学研结合，才能有效配置科技资源，激发科研机构的创新活力，并使企业获得持续创新的能力。

　　吕政：根据科技创新的规律和社会化分工的要求，科学创新的主体是从事基础理论研究的科研院所和大学，技术创新及其产业化的主体则是企业。从发达国家技术创新及其产业化的经验来看，企业是技术创新的主体。这是因为，企业面对激烈市场竞争的外在压力，具有通过技术创新实现利润最大化的内在驱动力；企业在生产经营活动中，能使技术创新方向和目标选择更符合市场需求；企业具有把科技成果转化为产品的生产设备、工程技术能力以及社会化的配套能力。此外，企业能把科技要素、工程要素、资金要素、市场要素直接结合起来，从而提高技术创新的成功率，降低创新成本。

　　记者：在我国，很多企业缺乏自主创新的积极性。有人据此认为，以企业为技术创新主体，理论上讲得通，实践上行不通。对此应该如何看？

　　吕政：我国企业缺乏自主创新的积极性，是由一些历史原因造成的：一是由于市场机制不完善，如竞争不充分、市场分割、地区发展不平衡等造成的投资者的过度投机偏好。二是创新活动具有投入大、风险高的特点，需要企业具备一定的经济实力和研发能力。在风险投资机制不健全的情况下，很多中小企业对技术创新望而却步。三是对知识产权保护不足，难以保证创新企业的超额收益，企业创新缺乏制度激励。四是受传统科研体制影响，在观念上认为科技创新的主体应是科研院所。

　　但应该看到，上述这些原因在今天已经或正在发生变化。比如，随着市场竞争的日益激烈，很多企业已感到不创新就难以生存；保护知识产权的力度不断加大，法律法规逐步完善；以中小企业板创立为标志，风险投资业正迎来快速发展的大好时机。党的十六届五中全会从国家战略的高度提出增强自主创新能力的目标，这意味着企业技术创新的环境将更加改善。这些有利条件，会使越来越多的企业成为技术创新的主体。事实上，我国已有一批具有技术创新活力和实力的企业正在迅速成长，成为自主创新的骨干力量。

　　政府的引导作用不可替代

　　记者：怎样才能促使企业成为创新主体，建立起以企业为主体的技术创新体系呢？

　　胥和平：应从体制、政策和具体措施等多方面为企业自主创新营造良好环境。一是建立鼓励企业增加科技投入的政策和机制，使企业成为科技投入主体。通过投资、信贷、税收政策优惠，运用财政补贴、政府技术采购、知识产权保护等多种政策措施，发挥政府科技投入的引导作用，形成鼓励企业增加科技投入的激励机制。二是改革科技计划和项目管理，使企业成为承担重大创新活动的主体，支持企业牵头实施国家科技项目。三是建立促进科技成果扩散、流动的新机制，使企业成为成果应用和受益的主体。四是培育良好创新环境，扶持中小企业的创新活动。特别是要建立有利于中小企业成长的政策环境，大力培育和建立科技创业服务体系、科技投融资体系和创业板市场，支持中小科技企业创新创业。

　　记者：有利于自主创新的制度框架和政策环境是调动企业技术创新积极性、促使企业成为创新主体的根本条件。从这一点来看，政府的引导作用不可替代。

　　吕政：再进一步讲，由于自主创新具有很强的外部推动性，而且部分全局性、战略性科研课题缺少市场需求，因而政府应当在促进自主创新方面有效发挥引导作用。明确政府在促进自主创新中的职能与作用十分重要，只有政府定位准确，才能真正发挥对自主创新积极的引导与促进作用。政府应该对科技创新的宏观环境、管理体制、重大技术创新活动安排、创新激励与人才队伍建设等进行规划和部署，动员和引导全社会的力量参与科技创新活动，促进全社会科技资源的合理配置和高效利用。在社会公益事业和事关国家安全的战略高技术领域，政府也必须有所作为。

　　记者：实现科技政策与其他政策之间的协调，也应成为政府的一项重要工作。

　　胥和平：是的。为了推进自主创新，解决在自主创新方面财税、金融、投资、消费等政策与科技政策不协调的问题，政府应做好以下工作：一是加强科技政策与经济政策的协调，为自主创新提供良好的政策环境，特别是建立公平的市场竞争环境，这将极大增强企业进行技术投资的信心。二是促进形成多元化的科技投入格局，大幅增加财政科技投入，调整投入结构，加大对科研基地和科技队伍建设的支持，加大对基础研究、前沿高技术研究的支持，切实提高国家科技经费的使用效益。三是积极建立科技公共基础设施和技术创新平台，整合和提高科技基础设施资源，建立科学、合理的管理模式和运行机制，形成适当集中与适度分布相结合的资源配置格局，运用共享机制推动科技资源社会化。四是把发现、培养和凝聚各类科技人才作为科技工作的基本要求，充分调动广大科技人员的积极性和创造性，造就庞大的创新人才队伍。五是围绕经济社会发展的重大需求，组织实施重大科技创新活动，有效带动相关学科、技术和产业的发展，形成新的经济增长点。

　　吕政：还应指出的是，增强自主创新能力作为一项利于国家、造福人民的重大战略任务，不仅是企业、科研单位和政府的事，更是全社会的共同事业，需要每个社会成员积极参与。（张怡恬）