| [主持人]各位网友，大家好。这里是中国政府网在线访谈。目前，《证券公司风险处置条例》和《证券公司监督管理条例》已经实施了1个多月，为介绍两条例相关内容，解答条例实施以来网友和媒体关注的热点问题，今天，证监会机构部主任黄红元和风险处置办公室主任吴清接受中国政府网专访，就实施《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》相关情况，与网友在线交流。欢迎两位嘉宾。[06-16 15:00] |
| [证监会机构部主任 黄红元]各位网民，大家下午好。很高兴有这个机会在这里与大家交流，也感谢各位对机构监管工作的支持和关注。谢谢。[06-16 15:00] |
| [证监会证券公司风险处置办公室主任 吴清]大家下午好。很高兴有机会跟大家在这儿见面，希望大家对《风险处置条例》相关问题尽管提出来，我尽所能和大家讨论。[06-16 15:00] |
| [网友 发展不息]《证券公司风险处置条例》目前已经实施了1个多月，实施情况如何？《证券公司监督管理条例》6月1日开始实施，在新旧政策过渡阶段，条例会给券商和投资者带来怎样的影响？[06-16 15:01] |
| [黄红元]《证券公司监管条例》颁布后是于6月1号开始实施的，条例里面的相关内容证券行业已经在做了，就是大家熟知的，现在客户的资金通过第三方存管，实际上在条例颁布之前，作为一次行业重大制度改革，在行业里已经推开了，下一步还有一些细化的工作要做。除此之外，条例里的众多内容是对证券公司综合治理过程中的一些好的做法，这次条例对它予以法规化。[06-16 15:01] |
| [黄红元]除此以外，条例颁布以后对整个行业发展提供了更细致、更完备的法律基础。无论是负责机构监管的监管人员还是证券公司行业里面的专业人士和从业人员，也要认真学习法规，结合自身实际，不断完善工作，梳理业务流程，工作量很大，也需要得到广大投资者的支持。[06-16 15:01] |
| [吴清]《证券公司风险处置条例》是证券公司综合治理成果的总结，也是对这些年证券公司的监管和整个资本市场监管经验的总结，同时借鉴了成熟市场的一些经验，也考虑了下一步在资本市场发展过程中怎么样防范和化解证券公司的风险，更好地保护投资者的利益。[06-16 15:02] |
| [吴清]《证券公司风险处置条例》从公布之日起就开始实施了，实施一个月以来，证监会、证券业协会和各相关方面分别组织了系统内和行业内对两个条例的学习，特别是对风险处置条例这块，有些涉及到系统内、行业内以及有关部门，包括和司法部门的衔接，总体上来说，学习、贯彻落实进展比较顺利。条例出台之前，已经有30多家证券公司被实施了撤销、关闭或者是撤销业务许可等风险处置措施。所有这些公司现在都在运用该条例进入最后的风险处置收尾阶段，应该说条例出台是比较及时的，对于今后的工作也具有非常重要的指导意义，是对《证券法》、《公司法》、《破产法》的具体落实。[06-16 15:02] |
| [网友 chinchilla]《监管条例》对账户实名制进行了规定，但众所周知，我国证券市场历史上形成了很多不合格账户，目前证监会正在对此进行规范。能否介绍一下账户规范的工作情况？ [06-16 15:02] |
| [黄红元]这位网民提出的问题确实是证券市场一个比较大的问题，也是比较复杂的问题。中国证券市场建立以来，时间已经不短了，整个市场是在不断发展过程中不断规范和完善的，发展初期留下来的一些问题也正在逐步解决。比如账户前些年遗留不少问题，比如拖拉机账户或者是借用别人身份证开的账户。在市场发展中，客户很多资料出现诸多不完善、不完备的情况。这些问题，证监会早已注意到，这些年也在研究，但是账户规范这个事要解决，涉及面非常宽，中国的投资者按照账户计算已经超过1个多亿，实实在在的投资者数量也有五六千万，这是一个海量数据。账户规范，涉及到这么多人，要把这个问题解决，确实是涉及面特别广，涉及到人的利益也特别复杂，确实是一个庞大的系统工程。[06-16 15:03] |
| [黄红元]我们这些年做了很多工作，了解行业意见,设计了比较系统的方案，从去年下半年开始，在各类公司先行试点的基础上在全行业已经推开，这个活动也得到了投资者的理解和支持，也帮助做了很多工作。到今年4月底，经过全行业几个月的努力，应该说这项工作已经基本完成。现在可以把账户分成三类：人也找不着，里面也没有资产，长期不使用的账户我们叫做休眠账户，这类账户我们经过技术处理单独存放，以后如果有投资者想重新使用它，他可以跟有关机构联系，履行一定程序，符合账户规范的要求，规范以后就可以重新激活重新使用，这个大约有两千万左右。[06-16 15:03] |
| [黄红元]还有一类就是身份虚假、身份不对应，证券公司投入很多人力寻找投资者了解情况，最终有少量一批账户核对不了，这类账户我们终止交易，今后像这类投资者重新使用这个账户，证券公司有相应的规则，投资者当时开立使用账户的网点按照规则重新申请使用这个账户。除此以外，其他账户都是规范的账户，做到了实名制。所谓实名制就是账户的所有者，名称、身份证明、账户编码全部是一致的，我们称作一一对应。账户规范工作是一个特别复杂的事情，能把这个工作做到这一步，没有出现比较大的事件，首先感谢广大投资者特别配合、特别支持，其次是证券公司也付出了艰辛的努力。据我所知，行业里的很多从业人员，尤其是基层员工，从这项工作开始以来，去年的国庆、春节、今年的元旦等很多节假日基本上都没有休息，他们都在一线来规范这些账户。在这里，借此机会表示感谢。[06-16 15:05] |
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